美國證券交易委員會（SEC）今天宣布，摩根大通證券有限責任公司（JPMS）已就阻礙咨詢客戶和經紀客戶報告潛在違反證券法行為的指控達成和解。JPMS已同意支付1800萬美元的民事罰款作為和解的一部分。

用保密協(xié)議迫使客戶保持沉默

根據美國證券交易委員會的命令，JPMS在2020年3月至2023年7月期間從事要求零售客戶簽署保密發(fā)布協(xié)議的業(yè)務。這些協(xié)議被提交給從該公司獲得超過1000美元的信貸或和解的客戶。協(xié)議條款迫使客戶對和解、基本事實和與相關賬戶相關的信息保密。重要的是，雖然這些協(xié)議允許客戶回應美國證券交易委員會的詢問，但明確禁止客戶自愿聯(lián)系美國證券交易委。

美國證券交易委員會執(zhí)法總監(jiān)Gurbir s.Grewal強調，包括阻止個人向美國證券交易委報告不當行為的條款是非法的。Grewal表示：“幾年來，這迫使某些客戶在接受公司的和解或信貸和向美國證券交易委員會報告潛在的違反證券法行為之間做出了難以維持的選擇。這種非此即彼的主張不僅破壞了關鍵的投資者保護，使投資者面臨風險，而且也是非法的。"

美國證券交易委員會宣布，摩根大通就舉報違規(guī)行為賠償1800萬美元